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详细内容

广东省股权托管中心非上市公司 股权质押业务指南

发布时间:2017-03-12

一、受理范围

本业务指南适用于办理登记托管在广东省股权托管中心(下称托管中心)的股权的质押登记和解除质押登记(含部分解除)业务。

二、申请材料

(一)股权质押登记

1.《股权质押登记申请表》;

2.记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件、公司章程复印件、股东会决议;出质人持有的股份公司股票原件及复印件(均需加盖公司印章)、我中心出具的出质人股权托管账户卡原件及复印件或其他类型的股权凭证原件及复印件。

3.《质押合同》原件;

4.质押双方有效身份证明文件及复印件;

5.出质人股权托管账户卡原件及复印件;

6.质押股份为国有股东持有的,出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表;

7.出质人持有实物股票或其他类型股权凭证的,需将原件交回托管中心;原件遗失的,若出质方为股份公司的,须提供在托管中心指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明;若出质方为有限责任公司的,须提供经由股东会决议通过的相关证明材料;

8.本公司要求提供的其他材料。

(二)解除股权质押登记

1.质权人提交的《股权质押登记解除申请表》;

2.质权人、经办人的有效身份证明文件及复印件;

3.本中心出具的《股权质押登记证明书》原件(原件遗失的,须提供在托管中心指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明);

4.质权人印鉴发生变更,须提供印鉴变更证明;若质权人名称发生变更,还需提交工商部门出具的变更证明文件。

(三)部分解除股权质押登记

1.出质人和质权人共同提交的《股权质押登记部分解除申请表》;

2.前条所列的其他材料。

注:(1)质押双方可以申请单独解除质押股份派生的全部红利;

(2)部分解除质押只适用于除减少质押登记的股份(红利)数量外,主合同及质押合同的其他内容保持不变的情形;如果主合同及质押合同的其他内容发生变更,应解除原质押后重新质押。

(3)若出质方为有限责任公司,则需同时提交相关股东会决议。

三、业务流程

1、本中心客户服务部业务人员对申请人提交的材料进行形式审核,材料齐备并符合规定的,予以受理。

2、股权质押登记申请人按照相关收费标准缴纳手续费。

3、本中心自受理申请并收到股权质押登记手续费(如需)后的3个工作日内办理相关登记手续。

4、办理完成后,本中心立即出具“业务受理回执”。

5、领取质押或解除质押登记证明文件,质权人可以选择邮寄或于下一工作日凭“业务受理回执”领取。如果选择邮寄,则须将“业务受理回执”交回业务受理人员,填写邮寄地址,并缴纳邮寄费用,本公司将于下一工作日将《股权质押登记证明书》或《解除股权质押登记通知》邮寄至质权人指定的地址。

四、质押股权的处置

债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形,且当事人就质权实现协商一致的,本公司可提供以下方式供当事人选择实现质权:

(一)质押股权为可直接卖出处置的, 质押双方可向本中心书面申请办理可售质押登记。可售质押登记的标的股权仍处于质押状态,但可以委托托管中心卖出,所得资金用于偿还所担保的债务。

(二)质押双方可通过协议约定,将出质股份转让抵偿给质权人,转让时须遵守股权转让相关规定。

(三)符合相关规定的其他方式。

当事人未能就实现质权达成一致的,需依法办理。质权人行使质权处置质押股权的,应当遵守股权交易及转让的相关规定。

五、注意事项

(一)本公司采取股权质押登记申报制度,对质押登记申请人提供的申请材料进行形式审核,质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等申请材料真实、准确、完整、合法,以及股权质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任,由质押登记申请人承担,本公司不承担任何责任。

(二)本指南所称“有效身份证明文件及复印件”具体是指:

1、涉及境内法人的,需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。

2、涉及境内自然人的,需提供中华人民共和国居民身份证及复印件,委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

3、涉及境外法人的,需提供:

(1)所在国家或地区有权机关核发的证明境外机构主体资格的证明文件。如前述证明文件未包含该机构合法存续内容,还需提供该机构合法存续证明。如境外机构不能提供所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格的证明文件,需提供当地公证机关出具的关于该机构主体资格及合法存续的公证文件。

(2)授权人签署的授权委托书。

(3)境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件(例如:说明授权人任职资格的公司章程、董事会决议、记载有授权人职务和权限的注册证书等)。

(4)授权人有效身份证明文件复印件。

(5)经办人有效身份证明文件原件及复印件。

(6)如有必要,本公司还可要求提供税务登记证、纳税证明等其他有关证明材料。

4、涉及境外自然人的,需提供外国(地区)公民身份证或护照;有外国(地区)永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照;台湾居民来往大陆通行证;香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。委托他人代办的,还需提交申请人签署的授权委托书,经办人有效身份证明文件原件及复印件。

除我国有关部门签发的居民身份证、中国护照、台湾居民来往大陆通行证,以及办妥签证和入境手续的外国(地区)投资者持有的护照外,第3、4点规定的文件需按以下要求办理公证、认证:

(1)外国(地区)投资者提交的文件,须经我国驻该国使、领馆认证,或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。如投资者所在国家(地区)与我国无外交关系,其提供的文件,需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、领馆认证后,再办理我国驻该第三国使、领馆认证。

(2)香港投资者提交的文件,应当经我国司法部委托的香港公证人公证,并盖有中国法律服务(香港)有限公司转递香港公证文书专用章。

(3)澳门投资者提交的文件,应经过澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证,并经中国法律服务(澳门)公司加盖核验章。

(4)台湾投资者提交的文件,应当经台湾地区的公证部门公证,并由台湾海峡交流基金会按照1993年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。

5、涉及合伙企业、非法人创投企业等非法人组织的,需提供营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);经办人有效身份证明文件及复印件;非法人创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

(三)本指南要求提交的材料应采用中文;申请人所提供的材料为外文的,还需提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。

(四)出质人证券账户的开户资料(姓名/名称、身份证号/注册号)务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致。

(五)质押双方的营业执照应当通过最近年度年检。 

(六)法定代表人授权其他人签署质押申请书等文件,须有法定代表人授权委托书。

(七)涉及需要公告事项的,质押双方应当及时履行信息披露义务。

(八)出质人质押多只股权的,本公司按多笔质押办理。

(九)高管人员持有股份质押的,须遵守有关高管股份管理的规定。

(十)本业务指南自公布之日起施行。