首页 >  政策法规 >  股权托管业务规则

详细内容

广东省股权托管中心非上市公司 股权托管业务指南(试行)

发布时间:2017-03-12

一、基础托管业务范围

广东省股权托管中心(以下简称“托管中心”)基础托管业务包括开户、股权过户、股权查询、股权注销等业务。

二、申请材料

(一)开户

1.申请人为法人的

(1)开户申请表(法人)(托管中心提供样表)

(2)机构营业执照正本、副本原件及复印件

(3)组织机构代码证原件及复印件

(4)法定代表人身份证原件及复印件

(5)经办人身份证原件及复印件

(6)法定代表人授权委托书原件及复印件

(7)股东在广东省股权托管中心指定银行开立的资金往来账户

(8)广东省股权托管中心认为需要补充的其他材料

2.申请人为自然人的

(1)开户申请表(自然人)(托管中心提供样表)

(2)股东身份证明文件(第二代身份证)原件及复印件

(3)股东在广东省股权托管中心指定银行开立的储蓄账户

(4)广东省股权托管中心认为需要补充的其他材料

(二)股权过户

1.转让变更登记

(1)个人股东转让变更登记所需资料

1)转让双方身份证原件及复印件、托管账户原件;

2)转让方股权证持有卡原件;

3)转让双方签订的转让协议书(如是社会个人股,还需提供转让双方签订的转让声明书);

4)股份公司章程规定和股权托管中心要求应提供的其他文件资料。

注:公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责,并加盖公章予以确认,股权托管中心对所递交原件当场审验后返还。

(2)法人股东转让变更登记所需资料

1)转让双方签订的转让协议书和声明书;

2)双方法人经最近一次年检的营业执照或其他登记证书原件及复印件;

3)双方组织机构代码证书原件及复印件;

4)双方法定代表人在职证明及有效身份证复印件;

5)双方法定代表人授权委托书;

6)双方经办人有效身份证原件及复印件、托管账户原件;

7)转让方股权证持有卡原件;

8)转让方如是有限责任公司,须出具转让方股东会作出同意转让的决议;转让方如是股份有限公司,须出具转让方股东大会或者股东大会已授权的董事会作出同意转让的决议;

9)转让股份如是国家股的,还须出具国有资产监督管理机构同意转让的批准文件;

10)股份公司章程规定和股权中心要求应提供的其他文件资料。

注:公司应对上述文件、资料及其内容的真实性负责,并加盖公章予以确认,股权托管中心对所递交原件当场审验后返还。

2.非交易过户

(1)遗产继承股权变更(确权)登记所需资料

1)经过公证的遗产继承协议或法院相关判决书或调解书原件;

2)被继承人的股权证持有卡和托管账户原件;

3)被继承人死亡证明或法院宣告死亡裁定书;

4)股权继承人有效身份证原件及复印件、托管账户原件(原件当场审验后返还);

5)股份公司章程规定和股权中心要求应提供的其他文件资料。

(2)离婚分割股权变更(确权)登记所需资料

1)离婚财产分割协议(受让方如单方提出变更申请,应提供相关公证手续或法院相关判决书或调解书)原件;

2)原股东的股权证持有卡和托管账户原件;

3)离婚证书复印件;

4)离婚双方有效身份证原件及复印件(原件当场审验后返还);

5)股权受让方托管账户原件(原件当场审验后返还);

6)股份公司章程规定和股权中心要求应提供的其他文件资料。

(3)法院强制股权变更(确权)登记所需资料

1)法院执行人员的工作证原件及复印件(原件当场审验后返还);

2)法院出具的协助执行通知书原件;

3)法院生效判决书和调解书原件;

4)股权受让方有效身份证明文件原件及复印件(原件当场审验后返还);

5)股权受让方托管账户原件(原件当场审验后返还);

6)股份公司章程规定应提供的其他文件资料。

三、业务流程

1、本中心客户服务部业务人员对申请人提交的材料进行形式审核,材料齐备并符合规定的,予以受理。

2、股权托管申请人按照相关收费标准缴纳手续费。

3、本中心自受理申请并收到股权质押登记手续费(如需)后开始办理相关登记手续。

四、注意事项

(一)本中心采取股权托管申报制度,对申请人提供的申请材料进行形式审核,申请人应当保证其所提供的申请材料真实、准确、完整、合法,以及托管行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。因上述问题而产生的纠纷和法律责任,由申请人承担,本中心不承担任何责任。

(二)本指南所称“有效身份证明文件及复印件”具体是指:

1、涉及境内法人的,需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。

2、涉及境内自然人的,需提供中华人民共和国居民身份证及复印件,委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

3、涉及境外法人的,需提供:

(1)所在国家或地区有权机关核发的证明境外机构主体资格的证明文件。如前述证明文件未包含该机构合法存续内容,还需提供该机构合法存续证明。如境外机构不能提供所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格的证明文件,需提供当地公证机关出具的关于该机构主体资格及合法存续的公证文件。

(2)授权人签署的授权委托书。

(3)境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件(例如:说明授权人任职资格的公司章程、董事会决议、记载有授权人职务和权限的注册证书等)。

(4)授权人有效身份证明文件复印件。

(5)经办人有效身份证明文件原件及复印件。

(6)如有必要,本中心还可要求提供税务登记证、纳税证明等其他有关证明材料。

4、涉及境外自然人的,需提供外国(地区)公民身份证或护照;有外国(地区)永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照;台湾居民来往大陆通行证;香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。委托他人代办的,还需提交申请人签署的授权委托书,经办人有效身份证明文件原件及复印件。

除我国有关部门签发的居民身份证、中国护照、台湾居民来往大陆通行证,以及办妥签证和入境手续的外国(地区)投资者持有的护照外,第3、4点规定的文件需按以下要求办理公证、认证:

(1)外国(地区)投资者提交的文件,须经我国驻该国使、领馆认证,或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。如投资者所在国家(地区)与我国无外交关系,其提供的文件,需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、领馆认证后,再办理我国驻该第三国使、领馆认证。

(2)香港投资者提交的文件,应当经我国司法部委托的香港公证人公证,并盖有中国法律服务(香港)有限公司转递香港公证文书专用章。

(3)澳门投资者提交的文件,应经过澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证,并经中国法律服务(澳门)公司加盖核验章。

(4)台湾投资者提交的文件,应当经台湾地区的公证部门公证,并由台湾海峡交流基金会按照1993年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。

5、涉及合伙企业、非法人创投企业等非法人组织的,需提供营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件;执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字);经办人有效身份证明文件及复印件;非法人创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

(三)本指南要求提交的材料应采用中文;申请人所提供的材料为外文的,还需提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。

(四)托管账户的开户资料(姓名/名称、身份证号/注册号)务必与其身份证或者营业执照记载的內容一致。

(五)营业执照应当通过最近年度年检。 

(六)法定代表人授权其他人签署质押申请书等文件,须有法定代表人授权委托书。

(七)涉及需要公告事项的,申请方应当及时履行信息披露义务。

(八)本业务指南自公布之日起施行。