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详细内容

广东省股权托管中心非上市公司股权 登记托管试行办法

发布时间:2017-03-12

第一章 总 则

第一条 为规范广东省非上市公司(含有限责任公司及股份公司)股份集中登记存管业务,保护股东的合法权益,广东省股权托管中心(以下简称本中心)根据《中华人民共和国合同法》以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《非上市公司监督管理办法》、《证券登记结算管理办法》等规定,制定本办法。

第二条 本办法适用于非上市公司股权的集中登记存管业务。

第三条 本中心接受非上市公司委托办理其股份(权)的登记及相关服务业务,非上市公司应当与本中心签订服务协议,明确双方的权利义务关系。

非上市公司股份(权)应当存管在本中心,本中心设立股权托管登记系统对股份(权)实行无纸化管理。

第四条 股权应当登记在持有人名下,股东持有的股份(权)以本中心股权托管登记系统记录的数据为准。依据法律、行政法规和中国证监会的规定,非上市公司股份记录在名义持有人名下的,从其规定。

第五条 本中心可以委托或授权地方股权管理、股权交易机构、证券交易代理机构等作为本中心登记业务代理机构。登记业务代理机构的资质认定、申请程序、代理业务范围等,由本中心另行规定。

第六条 本中心根据业务申请人的申报,办理非上市公司股份(权)登记存管业务。本中心对业务申请人提供的申请材料进行形式审核,业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确、完整、可用。

第二章 初始登记

第七条 非上市公司股份(权)已在其他股权服务机构管理的,非上市公司应委托该机构向本中心申请办理初始登记。非上市公司股份(权)未在其他股权服务机构管理的,非上市公司可以直接或委托股权服务机构向本中心申请办理初始登记。

第八条 首次向本中心申请初始登记的非上市公司应符合以下条件:

(一)经工商管理部门批准设立;

(二)能够提供合法有效的股份(权)持有明细清单(包含股东身份信息和持股数量信息等); 

(三)非上市公司及其委托的股权服务机构承诺其申请材料真实、准确、完整、可用;

(四)本中心认为有必要的其他条件。

第九条 非上市公司首次申请办理股份(权)初始登记时,应当提供以下申请材料:

托管企业提供:

(一)股权托管登记申请表(本中心提供样表)

(二)股权托管协议(本中心提供样表)

(三)公司营业执照副本原件及复印件

(四)企业法人代码证原件及复印件

(五)公司章程原件及复印件

(六)公司发起人出资协议原件及复印件

(七)股东出资证明(最近一期与实收资本相符的验资报告)原件及复印件

(八)股东(大)会关于同意公司股权到广东省股权托管中心托管的决议原件及复印件

(九)公司股东名册(本中心提供样表)

(十)近三年审计报告或财务报表原件及复印件

(十一)法定代表人在职证明及有效身份复印件

(十二)法定代表人授权委托书(原件)

(十三)经办人有效身份证明(第二代居民身份证)原件及复印件

(十四)公司注册所在地工商部门出具该公司通过本年度工商年检、属正常运营的证明

(十五)法定代表人身份证复印件 

(上述材料提供复印件须加盖公章,原件当场审验后返还。)

托管企业股东提供材料(样表由本中心提供):

(一)公司股东股权确认单(自然人股东/法人股东)

(二)法人(自然人)股权托管账户开户申请表及所需附件

第三章 股份(权)变更登记

第十条 非上市公司首次将其股份(权)在本中心登记或其后实施股份定向发行、配股等行为的,应当及时向本中心申请办理股份(权)的变更登记。

第十一条 股份(权)因以下原因发生转让的,应当及时办理过户登记:

(一)通过依法设立的产权交易场所达成的交易;

(二)协议转让;

(三)司法扣划;

(四)行政划拨;

(五)继承、赠与、依法进行的财产分割(如离婚、分家析产等情形);

(六)法人合并、分立,或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;

(七)相关法律、行政法规、工商部门规章及本中心业务规则规定的其他情形。

第十二条 通过依法设立的产权交易场所达成交易的,本公司根据交易转让的相关证明文件,办理过户登记。

第十三条 股份(权)转让双方申请办理协议转让或行政划拨过户登记的,应当提供以下申请材料:

(一)股份(权)过户登记申请;

(二)股份(权)转让协议正本(行政划拨除外);

(三)当事人有效身份证明文件;

(四)须经行政审批方可进行的股份(权)转让,还需提供有关主管部门的批准文件;

(五)本中心要求提供的其他材料。

第十四条 当事人因继承、赠与、依法进行财产分割或者法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因申请办理股份(权)转让的,参照本中心《股权非交易过户业务实施细则(适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形)》的规定执行。

第十五条 非上市公司股份(权)质押登记,参照本中心《股权质押登记业务实施细则》的规定执行。

第十六条 非上市公司股份(权)的协助执法业务按照有关规定办理。

第十七条 本中心对当事人提交的申请材料审核通过后,办理股份(权)变更登记手续。

第十八条 相关当事人申请办理股份(权)变更登记业务的,可以通过非上市公司委托的股权服务机构或直接向本公司提交申请材料。

第四章 股份(权)登记相关服务

第十九条 本中心根据非上市公司的申请,通过现场、邮寄、网络等方式提供股份(权)持有人名册。

第二十条 非上市公司应当妥善保管持有人名册,并在法律法规许可的范围内使用。因非上市公司不当使用持有人名册导致的一切法律责任,由非上市公司自行承担。 

第二十一条 非上市公司可委托本中心办理股份(权)股利派发及公积金转增股本;非上市公司可自行、委托股权服务机构或本中心派发现金红利。

第二十二条 本中心对非上市公司提供的权益派发申请材料审核通过后,办理相应权益派发手续。

第二十三条 非上市公司委托本中心派发现金红利的,应当将相应款项划至本中心指定银行账户,本中心在确认款项足额到账后,办理现金红利款项的划付事宜。

非上市公司不能在本中心规定期限内划入相关款项的,应当及时通知本中心,并在指定媒体上披露,说明原因。非上市公司未履行相关义务引起的法律责任由非上市公司承担。

第二十四条 本中心可以接受非上市公司委托,提供股东(大)会网络投票(开发中)及股权激励计划等服务。

第二十五条 股份(权)持有人可以通过现场、网络等方式向本中心申请查询本人股份(权)持有及变更登记等信息。

第五章 附 则

第二十六条 非上市公司股份(权)在依法设立的产权(股权)交易场所挂牌交易,股东需要在该交易场所交易股份(权)的,应当按照交易场所的规定办理交易相关手续。

第二十七条 从其他证券(股权)登记机构退市的非上市公司,股份(权)登记存管业务按本公司相关规定办理。

第二十八条 相关业务申请人应当按照本中心规定的收费标准缴纳股份(权)登记存管相关服务费用。股份(权)登记存管及相关服务业务涉及税收的,按国家有关规定执行。

第二十九条 本办法所称的股权服务机构是指包括不限于律师事务所、会计事务所、咨询公司、资产评估事务所、证券公司、银行、基金公司、信托等专业服务机构。

第三十条 本办法由本中心负责解释。

第三十一条 本办法自发布之日起实施。